Manual Operativo RC2

Manual operativo del sistema RC2, derivado del RC2 Index System (la metodologia consolidada oficial, que es el canon revisado por pares). Este Manual es el anexo operativo subordinado al Index System: aplica la metodologia en la evaluacion de indicadores, la validacion de evidencia, la taxonomia, el factor X operativo, los vacios probatorios, los duplicados, la auditoria y la adaptacion territorial de Mexico. No define ni reproduce las formulas, las escalas ni la arquitectura: esas viven en el Index System y se referencian por su nombre.

La numeracion de las secciones es propia de este Manual y correlativa. No corresponde a ninguna numeracion del Index System ni del operativo anterior. Las reglas se citan por su nombre, nunca por un numero de seccion. Los terminos canonicos estan en espanol; sus equivalencias en ingles, para la matriz y las salidas externas, estan reunidas en un solo lugar (Apendice A. Glosario).

Las decisiones que son competencia de la metodologia, y que este Manual no resuelve por si mismo, estan al final, en "Esto es lo que falta validar". El cuerpo del Manual no las decide en silencio.

Guia rapida de adjudicacion

El flujo completo para un indicador, con la seccion donde vive cada decision y la frase canonica que puede emitir. El detalle esta en las secciones referidas.

1. Confirmar indicador y pais; estado Borrador (ver "Unidad de trabajo y estados").
2. Revisar el corpus interno antes de buscar fuera. Si orienta pero no prueba, emitir: "El corpus interno aporta orientacion metodologica, pero no evidencia dispositiva."
3. Delimitar que exige el indicador: ley, politica, implementacion, cobertura, resultado o territorio (ver "Criterios del estado base B").
4. Buscar y trabajar en bloques de tres a cinco fuentes (ver "Flujo operativo").
5. Validar cada fuente y clasificar su taxonomia: Categoria, Tipo de evidencia, Estado de verificacion, Alcance y Fuerza de la fuente (ver "Taxonomia canonica operativa").
6. Depurar: marcar Descartar a los falsos positivos, colapsar duplicados, registrar el vacio probatorio (ver "Vacio probatorio, falsos positivos y duplicados").
7. Si el indicador es territorial en Mexico, aplicar la regla de estados centinela y rotativos (ver "Estados centinela y regla territorial").
8. Comprobar la suficiencia minima (ver "Suficiencia minima y cierre canonico"). Si no se cumple, emitir: "La cobertura de evidencia es insuficiente para la validacion RC2."
9. Asignar el estado base B (verde, amarillo o rojo) y luego evaluar el factor X.
10. Calcular el puntaje del indicador y producir la linea de puntuacion final (ver "Puntuacion final"). Si la tabla esta cerrada pero la evidencia no alcanza para puntuar, emitir: "Tabla canonica completa, pero la evidencia es insuficiente para una puntuacion definitiva."

Factor X de un vistazo (detalle en "Factor X"): X aporta el complemento solo si hay implementacion domestica con cooperacion internacional verificable, especifica del pais y del indicador, con productos comprobables, sin reutilizar la evidencia de B. Nunca sobre rojo. No basta un tratado, un foro, una recomendacion ni la presencia de un donante.

Alcance de un vistazo (detalle en "Taxonomia canonica operativa", "Tratamiento de la evidencia regional" y, para Mexico, "Interpretacion territorial e influencia en B"): Nacional (autoridad o norma de alcance nacional), Estatal (un estado; en Mexico cualquier estado, incluida la Ciudad de Mexico), Local (municipio, alcaldia, comunidad o unidad), Internacional (tratados, organismos multilaterales, informes externos). "Regional" no es una etiqueta: se normaliza a uno de los cuatro alcances.

Parte 1. Estatus y reglas de base

1. Estatus y prevalencia frente al RC2 Index System

El RC2 Index System es el canon primario: define la arquitectura, las formulas, las escalas, el Baseline, el Benchmark, el puntaje del indicador, el estado base, el factor X, el peso, el indice y POLARIS. Este Manual es el canon operativo secundario: define la aplicacion practica, la validacion de evidencia, la taxonomia, los campos analiticos, el alcance, el factor X operativo, los vacios probatorios, los duplicados, la auditoria y la adaptacion territorial de Mexico.

Regla de prevalencia (del propio Index System, en su seccion "Relacion con el Manual Operativo RC2 Polaris"):

• En formulas, arquitectura, escalas, numero de indicadores o definicion estructural, prevalece el RC2 Index System.
• En aplicacion operativa de la evidencia, la matriz, el alcance, Mexico territorial o la auditoria, prevalece este Manual, siempre que no contradiga al RC2 Index System.

Este Manual no modifica la arquitectura ni las formulas: las operacionaliza. Requiere validacion humana antes de adoptarse como definitivo.

2. Decisiones canonicas

Reglas ya decididas en el Index System, con su motivo (resuelven tensiones de versiones anteriores). Se enuncian aqui como contexto operativo; su autoridad es el Index System.

1. El Baseline se normaliza dividiendo por su maximo posible, queda en el rango de cero a uno y se mantiene separado del Benchmark. El promedio diagnostico en escala de cero a cinco es solo auxiliar. Reglas operativas: no presentar el promedio auxiliar como formula canonica; no mezclar el Baseline con el Benchmark sin conversion declarada; no agregar Baseline y Benchmark de forma automatica.
2. El Benchmark usa 231 indicadores canonicos, que sustituyen las formulaciones previas de 230, 230 y mas, o 235.
3. El factor X aporta su complemento solo cuando existe implementacion domestica con apoyo internacional verificable. No se activa por tratados, foros, recomendaciones, presencia de donantes ni estandares sin productos domesticos. Esto sustituye las lecturas previas de X como "cumplimiento marginal" o "colaboracion internacional generica".
4. El alcance operativo es Nacional, Estatal, Local o Internacional. "Regional" no se usa como etiqueta preferente: se normaliza segun la unidad probatoria real.
5. POLARIS no se suma de forma automatica al Baseline ni al Benchmark, y no genera por si mismo un indice adicional. Un indice integrado explicito, decidido por una persona, es un punto abierto; ver "Esto es lo que falta validar".

3. Principios rectores

La evidencia esta por encima del volumen. Sin alucinacion. Sin puntuacion prematura. Sin inferencia mas alla de las fuentes. La ley no es implementacion. Lo local no es nacional. Lo estatal no es nacional. Lo regional no es implementacion domestica. Lo internacional no es prueba domestica. La declaracion no es resultado. La implementacion prevalece sobre la declaracion. El prestigio no es fuerza probatoria. El vacio probatorio no prueba ausencia. La validacion humana tiene prioridad. Sin correcciones silenciosas. Sin ediciones destructivas no autorizadas.

Parte 2. Que se mide

4. Arquitectura: Baseline, Benchmark y POLARIS

El sistema RC2 son tres capas integradas conceptualmente, pero metodologicamente diferenciadas, y no derivadas una de otra. El Index System las define en su seccion "Arquitectura del sistema".

• Baseline (Fase 1): diagnostico fundacional del pais, un perfil de nueve dimensiones, cada una evaluada en escala de cero a cinco. Cumple una funcion diagnostica.
• Benchmark (Fase 2): evaluacion ponderada de 231 indicadores agrupados en nueve categorias. Cumple una funcion evaluativa ponderada.
• POLARIS (Fase 3): capa analitica de observacion, comparacion y monitoreo. Cumple una funcion analitica.

El Baseline no sustituye al Benchmark, no se suma de forma automatica al Benchmark y permanece separado del sistema de indicadores ponderados.

5. Donde viven las formulas

La autoridad sobre las formulas, las escalas y los rangos es el RC2 Index System. Este Manual no las reproduce: las referencia por su nombre, para que el operador las consulte en la fuente y no existan dos copias que puedan desincronizarse.

• El sistema de codificacion del estado base (sus tres valores) y las combinaciones validas con el complemento por apoyo internacional estan en las secciones "Sistema de codificacion" y "Regla canonica" del Index System: el estado base toma uno de tres valores (rojo, amarillo o verde) y el complemento aporta su valor fijo y nunca acompana a rojo. El puntaje del indicador, como suma del estado base y el complemento, esta en "Funcion de puntuacion del indicador".
• El peso de cada indicador y la condicion de que los pesos sumen uno estan en la seccion "Ponderacion".
• El indice del Benchmark, el indice base sin complemento, el componente del complemento y sus rangos estan en "Formula del RC2 Index".
• El Baseline, su normalizacion, el promedio diagnostico auxiliar y la escala de presentacion de cero a cien estan en "Fase 1, RC2 Baseline".
• La normalizacion de indicadores continuos e inversos esta en "Normalizacion". El Benchmark vigente de 231 indicadores es completamente categorico; estas formulas se conservan en el canon por si se introduce un indicador continuo, y en ese caso el indicador debe declarar su variable, fuente, periodo, unidad, direccion interpretativa, metodo de normalizacion, limitaciones y tratamiento de datos faltantes.
• Toda salida en escala de cero a cien es una escala de presentacion, no canonica, y debe declarar de forma explicita si incluye el complemento o si representa solo el componente base.

El flujo de calculo que ordena estas piezas es: fuente, evidencia, codificacion, valor, peso y puntaje. Este Manual gobierna las dos primeras (fuente y evidencia) y la codificacion del valor; el peso y el calculo del puntaje los gobierna el Index System.

6. POLARIS: alcance y limites

POLARIS usa como insumos el Baseline y el Benchmark, junto con evidencia territorial, series temporales, monitoreo e informacion de fuentes abiertas verificada, siempre con validacion humana. Sirve para el analisis longitudinal, la comparacion entre paises, las tendencias, las alertas y la deteccion de brechas. Funciona como observatorio de monitoreo, no como componente de agregacion del indice.

POLARIS no debe: crear puntuacion sin evidencia; reemplazar la validacion humana; inferir implementacion nacional a partir de datos locales; convertir prediccion en resultado; generar por si mismo un indice adicional; ni sumarse al Baseline o al Benchmark sin una regla aprobada.

Parte 3. Como se trabaja

7. Unidad de trabajo y estados

La unidad minima de trabajo es un indicador mas un pais. No se mezcla mas de un indicador ni mas de un pais en una misma evaluacion. Los estados de trabajo son:

• Borrador: investigacion y estructuracion inicial. Permite fuentes candidatas, fuentes contextuales, vacios, dudas y taxonomia provisional. No permite puntuacion ni cierre.
• Cierre canonico: cierre de la evidencia previo a la puntuacion; se confirma con la lista de comprobacion de la seccion "Suficiencia minima y cierre canonico".
• Puntuacion final: asignacion del estado base y del puntaje despues del cierre canonico. La maquina propone y el humano confirma. Solo un indicador con preparacion "Preparada" pasa a puntuacion final.

8. Flujo operativo

1. Recepcion: recibir indicador y pais. Si faltan datos no criticos, hacer el mejor esfuerzo y documentar la limitacion.
2. Definir el estado de trabajo (por defecto, Borrador).
3. Revisar primero el corpus interno RC2. Si el corpus orienta pero no resuelve, es decir, no prueba por si mismo el indicador, registrarlo y buscar fuera.
4. Delimitar el indicador: que mide, y si exige ley, politica, guia, implementacion, cobertura, resultado, monitoreo, cooperacion internacional o dimension territorial.
5. Disenar la busqueda: primero en el idioma oficial, luego en ingles; priorizar ley, regulacion, politica publica, guias, programas operativos, informes institucionales, datos administrativos, evaluaciones independientes y academia; los medios solo si aportan evidencia concreta.
6. Trabajar en bloques de tres a cinco fuentes. Tras cada bloque, revisar el conteo canonico (las fuentes validas acumuladas hacia el minimo de suficiencia), los falsos positivos, los duplicados, los vacios, la preparacion y los bloques restantes. El minimo de suficiencia y los niveles de preparacion estan en "Suficiencia minima y cierre canonico". Regla dinamica: mas falsos positivos implican mas bloques; mas duplicados implican menor confianza; mas cobertura fuerte implica menos bloques restantes.
7. Validar cada fuente: la direccion electronica funciona o es verificable (resuelve, o existe una copia archivada citable), la cita coincide con el documento, apoya de forma directa la afirmacion, no es un duplicado sin valor, y no esta desactualizada ni sobreinterpretada.
8. Clasificar la taxonomia: Categoria, Tipo de evidencia, Estado de verificacion, Alcance y Fuerza de la fuente.
9. Redactar los campos analiticos: Relevancia, Descripcion del documento y Notas.
10. Depurar: falsos positivos, duplicados, fuentes indirectas o contextuales, evidencia internacional usada como domestica, evidencia local usada como nacional y ley usada como implementacion.
11. Registrar el vacio probatorio cuando falte evidencia suficiente.
12. Aplicar el control territorial (Parte 5), el de implementacion (la separacion de capas de "Criterios del estado base B" y la "Jerarquia y resolucion de conflictos") y el de duplicados ("Vacio probatorio, falsos positivos y duplicados").
13. Evaluar la suficiencia y el cierre canonico.
14. Declarar la preparacion, asignar B, evaluar X, calcular y reportar.

Parte 4. Evidencia

9. Criterios del estado base B

• Verde (1.0): la evidencia demuestra base legal o politica clara, implementacion operativa, aplicacion estructurada, continuidad y cobertura nacional. Cuando el indicador exige implementacion, no basta una ley, una politica, una guia ni una declaracion.
• Amarillo (0.5): hay marco legal o politico sin implementacion probada, o implementacion parcial, subnacional o sectorial, o guia no vinculante, o evidencia fuerte de existencia formal pero debil de operacion.
• Rojo (0.0): no hay evidencia domestica probatoria, o solo hay evidencia contextual, indirecta o un estandar internacional, o hay vacio probatorio.

Restricciones del estado base: la evidencia debil llega como maximo a amarillo; lo subnacional o un estandar internacional por si solos no habilitan verde; sin implementacion no hay verde cuando el indicador exige operacion; una ley sin implementacion no habilita verde salvo que el indicador mida la existencia legal; una afirmacion institucional sin productos no habilita verde; una fuente de prestigio no habilita verde si no prueba el indicador.

Separacion de capas de implementacion: al evaluar, separar el marco legal, el marco politico, la guia, la implementacion, el resultado, la evaluacion, el monitoreo, el financiamiento ejecutado y la cooperacion internacional. Una ley no prueba implementacion; una estrategia no prueba operacion; un presupuesto anunciado no prueba ejecucion; una capacitacion aislada no prueba servicio; un piloto no prueba cobertura nacional.

La definicion operativa de "evidencia debil" o "evidencia fuerte" y de "cobertura nacional suficiente" (cuantos estados, que autoridad) es un punto abierto; ver "Esto es lo que falta validar".

10. Factor X (complemento por apoyo internacional)

El factor X representa implementacion domestica apoyada por cooperacion internacional verificable. El RC2 Index System fija las condiciones de X en su "Regla operativa de X" y es la forma autoritativa; este Manual desarrolla su aplicacion sin redefinirlas. Las condiciones canonicas son: existe implementacion real; hay evidencia verificable de apoyo internacional; el apoyo esta vinculado de forma directa al indicador evaluado; la evidencia es especifica del pais; la evidencia no corresponde solo a adhesion formal, tratado, foro, recomendacion, declaracion o cooperacion generica; y X no reutiliza la evidencia usada para asignar el estado base. Primero se asigna el estado base y luego se evalua X. X no sustituye el estado base y nunca acompana a rojo.

Desarrollo operativo. X aplica cuando la cooperacion internacional financia o produce un programa, servicios, protocolos, sistemas de monitoreo, herramientas tecnicas o capacitacion con despliegue institucional, con productos verificables, especifica del pais, especifica del indicador, vinculada a la implementacion, y sin reutilizar la evidencia ya usada para B.

X no aplica cuando solo hay un tratado, una recomendacion, un foro, una reunion internacional, una alineacion normativa, presencia generica de un donante, cooperacion aspiracional, un taller aislado, un estandar internacional sin implementacion domestica o una descripcion internacional del pais; ni cuando no hay productos domesticos verificables.

Cooperacion limitada a sector: solo se considera si la limitacion esta declarada, la fuente prueba implementacion real, la evidencia es especifica del indicador y no se generaliza.

X no rescata una base debil. Que cuenta exactamente como "la misma evidencia" cuando una sola fuente documenta a la vez la implementacion y la cooperacion internacional es un punto de interpretacion abierto; ver "Esto es lo que falta validar".

11. Taxonomia canonica operativa

Cada fuente se clasifica en cinco ejes. Los nombres de los ejes y de sus valores son canonicos en espanol; su equivalencia en ingles, para la matriz y las salidas externas, esta en el Apendice A.

• Categoria: Legislacion o regulacion, Politica publica, Guia oficial, Programa o implementacion, Informe institucional, Publicacion academica, Instrumento internacional, Medios, Vacio probatorio.
• Tipo de evidencia: Vinculante legal, Marco de politica, Evidencia de implementacion, Guia, Contextual, Estandar internacional.
• Estado de verificacion: Verificada exacta (apoya de forma directa la afirmacion, documento y direccion verificables, alcance correcto, sin sobreinterpretar); Limitada a sector (prueba algo real pero acotado a un sector, institucion, estado, municipio, poblacion, programa o periodo); Solo contextual (aporta contexto, estandar o antecedente; no prueba implementacion ni cumplimiento); Descartar (no apoya la afirmacion, es un duplicado sin valor, esta fuera de alcance, induce a error, no es verificable, sobreinterpreta, o no corresponde al pais o al indicador).
• Alcance: Nacional, Estatal, Local, Internacional.
• Fuerza de la fuente: Alta (prueba directa de base legal fuerte o de implementacion nacional), Media (parcial, institucional, sectorial o subnacional), Baja (contextual, indirecta o vacio).

La Fuerza de la fuente es una senal de calidad probatoria, separada del estado base: orienta el peso que se da a una fuente en la convergencia, pero no es un puntaje y no decide B por si sola. No se usan etiquetas fuera de las canonicas y no se mezcla la fuerza con la relevancia.

Los cinco ejes son independientes y describen aspectos distintos de una misma fuente: la Categoria es el genero del documento (que es la fuente), el Tipo de evidencia es su peso probatorio (que prueba), el Estado de verificacion es el resultado de validarla, el Alcance es su unidad territorial y la Fuerza de la fuente es su calidad probatoria. Por eso lo internacional aparece en tres ejes con papeles distintos: Categoria Instrumento internacional (el documento es un instrumento internacional), Tipo de evidencia Estandar internacional (lo que aporta es un estandar) y Alcance Internacional (su unidad es internacional). En la matriz, los valores de los ejes se escriben en su forma canonica en espanol; el Apendice A da su equivalente en ingles para el modelo de datos y las salidas externas.

12. Tratamiento de la evidencia regional

"Regional" no es un alcance operativo: se normaliza segun la unidad probatoria real.

• Regional externo o multilateral (organismos regionales, informes comparativos regionales): Alcance Internacional. Aporta contexto, no prueba domestica.
• Regional domestico con autoridad federal y varios estados: Alcance Nacional, con advertencia de cobertura diferenciada.
• Regional domestico con estados identificables: Alcance Estatal por estado, sin inflar el conteo.
• Regional domestico municipal o de unidad: Alcance Local.

Advertencias de alcance: la aplicabilidad legal nacional no prueba implementacion nacional; un programa nacional anunciado no prueba cobertura nacional; la evidencia estatal no prueba cobertura nacional; la evidencia local no prueba implementacion estatal ni nacional; la evidencia internacional no prueba implementacion domestica salvo que documente productos nacionales especificos.

13. Campos analiticos

Relevancia: explica que prueba la fuente, que no prueba, si el vinculo es directo, sectorial, contextual, subnacional o internacional, por que importa y cual es la limitacion. No incluye juicios de calidad (Alta, Media, Baja, "muy relevante", "buena fuente") ni lenguaje de puntuacion (cumple, no cumple, verde, amarillo, rojo). Ejemplos correctos:

• "Acredita la existencia de un marco legal nacional aplicable al indicador, pero no prueba implementacion operativa ni cobertura homogenea."
• "Documenta implementacion sectorial con alcance limitado; no permite inferir cobertura nacional."
• "Aporta contexto internacional sobre estandares aplicables, pero no constituye prueba domestica."
• "Confirma la operacion institucional del programa, aunque no acredita resultados ni impacto."

Descripcion del documento: describe el documento de forma neutral; no lo evalua. No usa "fuente muy buena", "documento clave" ni "prueba definitiva". Ejemplos correctos:

• "Ley nacional que regula competencias sanitarias y administrativas relacionadas con el indicador."
• "Informe institucional anual con actividades reportadas por la autoridad competente."
• "Articulo academico que analiza la implementacion parcial del programa en una poblacion especifica."

Notas: advertencias de limitacion y alcance, salvedades de verificacion, duplicados, razon de Descartar o de vacio, y riesgos de sobreinterpretacion. En la matriz, se redactan en espanol y en ingles.

14. Vacio probatorio, falsos positivos y duplicados

Vacio probatorio: se registra cuando la evidencia requerida no se localizo. Se usa cuando no hay evidencia suficiente, solo hay evidencia contextual, no se prueba implementacion, cobertura u operacion, no se prueba X, o no se localiza la evidencia territorial necesaria. Se estructura como Categoria Vacio probatorio, Tipo de evidencia Contextual, Estado de verificacion Solo contextual y Fuerza de la fuente Baja. El vacio probatorio no prueba inexistencia: solo registra la ausencia de evidencia localizada.

Falsos positivos a neutralizar:

1. Ley usada como implementacion.
2. Tratado usado como practica domestica.
3. Estandar internacional usado como operacion nacional.
4. Programa local generalizado a nivel nacional.
5. Piloto tratado como politica nacional permanente.
6. Proyecto de donante tratado como capacidad estatal sin productos.
7. Comunicado de prensa tratado como implementacion.
8. Evento de capacitacion tratado como servicio operativo.
9. Estrategia tratada como resultado.
10. Recomendacion academica tratada como politica adoptada.
11. Medio tratado como implementacion verificada.
12. Presupuesto anunciado tratado como presupuesto ejecutado.
13. Afirmacion institucional repetida sin evidencia adicional.
14. Sitio electronico sin fecha tratado como operacion actual.

Accion ante un falso positivo: marcar Descartar si no soporta la puntuacion, Solo contextual si sirve de contexto, Limitada a sector si prueba operacion parcial, o registrar un vacio si falta evidencia.

Duplicados: una fuente es duplicada si repite el mismo documento, afirmacion o evento, es otra direccion del mismo informe, o resume una fuente ya incluida. Los duplicados no inflan el conteo ni satisfacen la diversidad de categorias. Se conserva un duplicado solo si aporta verificacion independiente, otra categoria probatoria, detalle de implementacion, una autoridad mas fuerte, una version actualizada o una direccion mas estable.

15. Jerarquia y resolucion de conflictos

Prioridad general de la evidencia: Vinculante legal, Marco de politica, Evidencia de implementacion, Guia, Contextual. La presencia legal no garantiza la implementacion.

Cuando dos fuentes se contradicen, prevalece, en este orden: la evidencia de implementacion sobre la declaracion normativa; la nacional sobre la subnacional; la verificada y precisa sobre la solo contextual; la reciente sobre la desactualizada; la fuente directa sobre la afirmacion repetida; el resultado operativo sobre la promesa de un programa. Toda contradiccion se documenta en Notas.

16. Suficiencia minima y cierre canonico

Minimo para puntuar (habilita amarillo y verde): tres fuentes, dos categorias de evidencia distintas (dos valores distintos del eje Categoria) y al menos una fuente vinculada de forma directa al indicador (Tipo de evidencia no contextual). El vacio probatorio no cuenta como una de las dos categorias; ambas deben ser probatorias. No se puntua si solo hay una fuente debil, si la evidencia es puramente contextual, si no hay verificacion ni convergencia, o si no se removieron los falsos positivos. Si no se cumple: "La cobertura de evidencia es insuficiente para la validacion RC2."

Que un indicador con evidencia por debajo del minimo se asigne Rojo, o quede sin puntuar como insuficiente, es un punto abierto; ver "Esto es lo que falta validar".

Lista de comprobacion de cierre canonico:

1. Indicador confirmado.
2. Pais confirmado.
3. Estado de trabajo confirmado.
4. Corpus interno revisado.
5. Fuentes externas revisadas si fue necesario.
6. Cada fuente validada.
7. Falsos positivos neutralizados.
8. Duplicados identificados.
9. Categoria normalizada.
10. Tipo de evidencia normalizado.
11. Estado de verificacion normalizado.
12. Alcance normalizado.
13. Relevancia analitica.
14. Descripcion del documento neutral.
15. Notas en espanol e ingles cuando corresponda.
16. Vacios explicitos.
17. Evidencia internacional no usada como domestica.
18. Evidencia subnacional no generalizada.
19. Ley no usada como implementacion.
20. Factor X evaluado.
21. Preparacion declarada.
22. Sin puntuacion en el artefacto de cierre; la puntuacion es un paso posterior, salvo solicitud expresa.

Preparacion: No preparada (evidencia insuficiente o no validada), Parcial (util pero incompleta), Casi preparada (cumple el minimo de suficiencia con vacios menores, por ejemplo cobertura territorial incompleta), Preparada (cierre canonico suficiente para proponer la puntuacion). Solo una evaluacion Preparada pasa a puntuacion final; las otras tres categorias son descriptivas del avance y ninguna habilita la puntuacion.

Parte 5. Adaptacion territorial de Mexico

17. Estados centinela y regla territorial

La regla territorial aplica cuando el indicador tiene dimension territorial o cuando la implementacion nacional debe contrastarse con evidencia subnacional. No aplica a indicadores estrictamente nacionales, internacionales o juridico-formales; en esos casos se registra: "La revision territorial se difirio por falta de pertinencia metodologica para este indicador."

Estados centinela fijos (siempre que aplique la regla): Puebla, Oaxaca, Chiapas y la Ciudad de Mexico.

Funciones de los estados centinela: comparabilidad, trazabilidad, control territorial, observacion minima constante, contraste operativo, identificacion de brechas territoriales y control frente a evidencia federal declarativa. No significan representatividad nacional automatica, ni sustitucion de evidencia nacional, ni base suficiente para una puntuacion verde nacional, ni prueba de cobertura homogenea.

Si un estado centinela no tiene evidencia, no se elimina ni se infiere inexistencia: se registra un vacio probatorio territorial (Categoria Vacio probatorio, Tipo de evidencia Contextual, Estado de verificacion Solo contextual, Alcance Estatal, Fuerza de la fuente Baja).

18. Estados rotativos

Ademas de los cuatro fijos se eligen cuatro estados complementarios pertinentes al indicador (regla de cuatro mas cuatro, ocho territorios). No se eligen al azar, por conveniencia, por fuentes faciles ni para confirmar una hipotesis previa, sino por pertinencia probatoria: evidencia operativa verificable, concentracion del fenomeno, programas o servicios documentados, relevancia poblacional, epidemiologica, indigena, fronteriza, sanitaria o institucional, o valor comparativo.

Metodo: confirmar si el indicador requiere dimension territorial; incluir los cuatro fijos; construir una lista larga de candidatos con sus fuentes; asignar una justificacion a cada uno; seleccionar cuatro priorizando evidencia directa, implementacion documentada, diversidad y no duplicacion; y registrar la razon en Notas. Desempate, en orden: vinculo directo con el indicador, evidencia de implementacion verificable, valor de contraste territorial, diversidad de fuente, relevancia poblacional o epidemiologica, cobertura documentada, capacidad de evitar duplicados, y fuente mas reciente y verificable. Si tras aplicar el orden de desempate todavia hay empate, se eligen los de mayor diversidad territorial entre si y se registra el empate en Notas.

Rotacion por tipo de indicador (los rotativos cambian segun la naturaleza del indicador):

• Servicios de salud: estados con infraestructura sanitaria documentada.
• Justicia penal: estados con datos judiciales, penitenciarios o de alternativas documentadas.
• Nuevas sustancias psicoactivas: estados con evidencia forense, fronteriza, aduanera o epidemiologica.
• Participacion comunitaria: estados con programas comunitarios documentados.

Sustitucion: los rotativos no son permanentes y pueden sustituirse, con documentacion, si no tienen evidencia suficiente, si la fuente no es verificable, si la evidencia era duplicada o no apoya el indicador, o si surge evidencia mas directa en otro estado.

19. Interpretacion territorial e influencia en B

El alcance en Mexico sigue la regla general de "Tratamiento de la evidencia regional": la evidencia federal o nacional es Nacional; la evidencia de cualquier estado, incluida la Ciudad de Mexico, es Estatal; la evidencia municipal, de alcaldia, comunitaria o de unidad especifica es Local; la evidencia internacional sin implementacion domestica es Internacional. Una fuente nacional con desglose estatal puede generar filas territoriales si aporta trazabilidad, pero se marca Limitada a sector y no reemplaza la evidencia estatal independiente.

La evidencia territorial puede apoyar amarillo cuando hay implementacion estatal o local verificable y la cobertura nacional no esta probada. No justifica verde nacional si solo hay estados o municipios o la implementacion es fragmentaria. Puede acompanar verde solo si existe evidencia nacional fuerte y la territorial la refuerza, sin ser la unica base.

20. No extrapolacion

La evidencia local no se generaliza al estado, ni la estatal al pais, ni la regional o internacional a implementacion nacional. La evidencia territorial fortalece el analisis de implementacion, pero no prueba por si sola cobertura nacional homogenea. Nunca se escribe que el pais implementa a nivel nacional porque un estado tiene un programa: se escribe que la fuente documenta evidencia estatal o local y que se requiere evidencia nacional adicional.

21. X y cooperacion internacional en Mexico

El factor X en Mexico se evalua con la regla general (ver "Factor X"). Lo especifico de Mexico: no basta la participacion en foros, tratados, declaraciones o informes internacionales, ni la presencia de organismos de cooperacion, sin un producto domestico verificable, especifico de Mexico y del indicador.

22. Plantillas territoriales

Plantilla de justificacion de un estado rotativo:

Estado:
Indicador:
Razon de seleccion:
Tipo de evidencia esperada:
Fuente principal:
Alcance:
Limitacion:
Valor comparativo:
Sustituye evidencia nacional: No.
Puede apoyar el analisis de implementacion: Si, si hay evidencia verificable.
Justifica una puntuacion verde nacional por si solo: No.

Nota territorial modelo (en espanol y en ingles):

ES: La evidencia estatal permite observar la implementacion o la ausencia de evidencia en
territorios especificos, pero no acredita cobertura nacional homogenea. Los estados centinela
funcionan como muestra analitica minima y constante, complementada por estados rotativos
seleccionados por pertinencia del indicador.
EN: State-level evidence allows observation of implementation or evidentiary gaps in specific
territories, but does not prove homogeneous national coverage. Sentinel states operate as a minimum
and constant analytical sample, complemented by rotating states selected according to indicator
relevance.

Documentacion de rotativos (en el reporte de sesion):

Estados centinela fijos revisados: Puebla, Oaxaca, Chiapas, Ciudad de Mexico.
Estados complementarios seleccionados: 1. 2. 3. 4.
Criterio de seleccion por estado: 1. 2. 3. 4.
Estados con vacio probatorio: 1. 2.
Limitaciones:
- La revision territorial no prueba cobertura nacional homogenea.
- La evidencia subnacional es complemento, no sustituto de la evidencia nacional.
- La puntuacion nacional requiere evidencia nacional o un patron territorial suficientemente robusto
  y validado.

Parte 6. Salidas y control de calidad

23. Puntuacion final

Formato de la linea de puntuacion final: Indicador, Pais, Clasificacion, B, X (si o no), Puntaje, Justificacion de X y Justificacion principal. Si no hay cierre completo: "Tabla canonica completa, pero la evidencia es insuficiente para una puntuacion definitiva."

24. Tabla de evidencia

Columnas canonicas: Indicador, Pais, Estado, Fuente, Categoria, Tipo de evidencia, Estado de verificacion, Alcance, Relevancia, Descripcion del documento, Notas y Fuerza de la fuente. Reglas: texto plano, sin enlaces con formato, direccion completa cuando exista, cita en estilo APA, Notas en espanol y en ingles, sin una columna de estado de proceso salvo que el archivo la requiera, y sin puntuacion ni juicios de calidad dentro de Relevancia.

25. Auditoria de sesion

Reporte general de una sesion de evaluacion (aplica a cualquier pais): estado de trabajo, indicador, pais, fuentes revisadas, fuentes validadas, fuentes marcadas Descartar, duplicados identificados, vacios probatorios identificados, problemas de taxonomia identificados, problemas de higiene del texto analitico, indicadores incompletos (sin estado base), nivel de preparacion, bloqueos restantes y proxima accion recomendada. Si los conteos son aproximados, se marcan como aproximados. Los dos campos de revision de higiene (higiene del texto e indicadores incompletos) no son bloqueantes.

26. Reporte final de sesion (Mexico)

Variante final con los campos territoriales de Mexico: incluye todo lo anterior mas los estados centinela aplicados, los estados centinela fijos revisados, los estados rotativos seleccionados, la justificacion de seleccion de rotativos y la nota de revision territorial diferida en los indicadores no territoriales. La relacion exacta entre la auditoria de sesion y este reporte final es un punto abierto; ver "Esto es lo que falta validar".

27. Reglas de error y control del estado base

Umbral de error: maximo de un veinte por ciento por bloque. Si el riesgo supera ese umbral: detener, poner el bloque en cuarentena, no usarlo para el cierre, solicitar revision, y reiniciar o reparar con trazabilidad. Ante un error critico: divulgarlo, proponer la restauracion, sin correcciones silenciosas ni ediciones destructivas. El denominador exacto de ese veinte por ciento es un punto abierto; ver "Esto es lo que falta validar".

Control del estado base: cada indicador tiene exactamente un estado base. El numero de estados base por indicador debe ser uno; cero es un registro incompleto y mas de uno es un registro invalido. El numero de complementos X por indicador es cero o uno; mas de uno es una inconsistencia. En el flujo actual estas invariantes se aplican en el codigo, no en una hoja de calculo. Estas comprobaciones corresponden a la "Auditoria interna" del RC2 Index System.

28. Frases canonicas

Frases oficiales de uso general. Se usan tal cual, en espanol:

1. "El corpus interno aporta orientacion metodologica, pero no evidencia dispositiva."
2. "La cobertura de evidencia es insuficiente para la validacion RC2."
3. "La base de evidencia puede no ser aun suficiente para una puntuacion confiable."
4. "X no activada: no se identifico cooperacion internacional verificable, especifica del indicador y con implementacion."
5. "Tabla canonica completa, pero la evidencia es insuficiente para una puntuacion definitiva."
6. "Riesgo de continuidad detectado. Se recomienda cerrar la sesion antes de continuar."

Las frases 1, 2, 4 y 5 se emiten en los pasos del flujo senalados en la Guia rapida (corpus interno, suficiencia, factor X y cierre). La frase 3 se emite cuando, pese al cierre, la confianza en la evidencia sigue siendo baja. La frase 6 se emite ante un riesgo de continuidad o un error, segun "Reglas de error y control del estado base".

Frase canonica territorial (Mexico), al diferir la revision territorial: "La revision territorial se difirio por falta de pertinencia metodologica para este indicador."

Este Manual fija la forma canonica de las frases en espanol. El sistema emite hoy algunas de estas frases en ingles. Reconciliar las cadenas que emite el sistema con esta forma es una tarea de coordinacion con el codigo, fuera del alcance de este Manual.

29. Reglas de oro (acciones de cierre)

Acciones de verificacion al cerrar. No repiten los principios; son pasos a ejecutar:

• Verificar primero el corpus interno antes de buscar fuera.
• Confirmar que cada direccion resuelve o es verificable y que la cita coincide con el documento.
• Colapsar duplicados antes de contar fuentes hacia el minimo.
• Marcar Descartar a los falsos positivos antes de contar el minimo de suficiencia.
• Confirmar un solo estado base por indicador antes de calcular.
• Registrar el vacio explicito en lugar de concluir sin soporte.
• Mantener las Notas en espanol e ingles y la taxonomia canonica.
• No editar ni borrar una fuente revisada por una persona sin autorizacion.
• Separar Borrador, Cierre canonico y Puntuacion final; no puntuar antes del cierre salvo solicitud.

Esto es lo que falta validar

Decisiones de metodologia que este Manual no resuelve por si mismo: cada una necesita un fallo del responsable de la metodologia. El cuerpo del Manual no las decide en silencio.

1. Rojo frente a insuficiente. Cuando un indicador no alcanza el minimo de tres fuentes y dos categorias, se asigna Rojo (con el vacio documentado) o queda sin puntuar como insuficiente. Son resultados distintos: Rojo aporta cero al indice; insuficiente no entra. Es la decision mas frecuente de la adjudicacion.
2. Umbrales de "evidencia debil" o "evidencia fuerte" y de "cobertura nacional suficiente". No estan operacionalizados, y hoy cada criterio de verde, amarillo o rojo depende de ellos. Falta definir el puente desde la Fuerza de la fuente (Alta, Media, Baja) hacia el estado base, incluyendo si tres fuentes de fuerza Baja cuentan para el minimo, y cuantos estados o que autoridad constituyen "cobertura nacional suficiente".
3. Factor X con una sola fuente. La regla de que X no reutiliza la evidencia usada para B esta vigente; falta precisar si una sola fuente que documenta a la vez la implementacion y la cooperacion internacional puede sostener B y X, o si se exige una fuente distinta para el vinculo de cooperacion.
4. Denominador del umbral de error del veinte por ciento. El Manual fija un maximo de error por bloque, pero no dice sobre que se mide ese porcentaje. Un porcentaje necesita un numerador (que cuenta como error: una fila que necesito correccion, una cita que fallo la verificacion, una taxonomia mal asignada) y un denominador (sobre que total: filas revisadas, citas totales, fuentes del bloque). Sin esa definicion no se puede calcular si se cruzo el umbral, asi que la regla de cuarentena no se aplica de forma consistente. Propuesta a validar: error igual a filas que requieren correccion tras la revision, sobre filas revisadas, por bloque.
5. Acumulacion de X sobre un amarillo subnacional. Un amarillo sostenido solo por implementacion subnacional podria ademas recibir X por cooperacion ligada a esa misma implementacion subnacional, y dar un puntaje de 0.75 a una cobertura fragmentaria. Falta confirmar si se permite o se acota.
6. Auditoria de sesion frente a reporte final de sesion. Falta confirmar si el reporte final es la auditoria de sesion mas los campos de Mexico (un superconjunto que se emite al cerrar) o un artefacto aparte con su propio momento, y si se emiten los dos.
7. Indice integrado opcional. La pregunta es si alguna vez se quiere un numero unico que combine el Baseline (perfil de nueve dimensiones) y el Benchmark (los 231 indicadores), para comunicacion, y con que pesos. Es una decision de presentacion, no de adjudicacion: hoy las dos capas van separadas. Se puede descartar o conservar con pesos a definir.

Apendices

Apendice A. Glosario de equivalencias en ingles

Los terminos canonicos de este Manual estan en espanol. Esta es la unica tabla con su par en ingles, para la matriz, el modelo de datos y las salidas externas. No se usan estos terminos en ingles dentro del cuerpo del Manual.

Conceptos y estados de trabajo
Estado base                       Base state / B
Complemento por apoyo             X factor
Puntaje del indicador             Indicator score / P(i)
Peso                              Weight / W
Puntuacion final                  Final scoring
Preparacion                       Readiness
Vacio probatorio                  Probatory gap
Borrador                          Draft
Cierre canonico                   Canonical closure
Estados centinela                 Sentinel states
Estados rotativos                 Rotating states

Ejes de la taxonomia y campos analiticos
Categoria                         Category
Tipo de evidencia                 Evidence_Type
Estado de verificacion            Verification_Status
Alcance                           Scope
Fuerza de la fuente               Source_Strength
Relevancia                        Relevance
Descripcion del documento         Document Description
Notas                             Notes

Valores de Categoria
Legislacion o regulacion          Legislation/Regulation
Politica publica                  Public Policy
Guia oficial                      Official Guideline
Programa o implementacion         Program/Implementation
Informe institucional             Institutional Report
Publicacion academica             Academic Publication
Instrumento internacional         International Instrument
Medios                            Media
Vacio probatorio                  Probatory Gap

Valores de Tipo de evidencia
Vinculante legal                  Legal Binding
Marco de politica                 Policy Framework
Evidencia de implementacion       Implementation Evidence
Guia                              Guideline
Contextual                        Contextual
Estandar internacional            International Standard

Valores de Estado de verificacion
Verificada exacta                 Verified exact
Limitada a sector                 Sector-limited
Solo contextual                   Contextual only
Descartar                         Remove

Valores de Alcance
Nacional                          National
Estatal                           State
Local                             Local
Internacional                     International

Valores de Fuerza de la fuente
Alta                              High
Media                             Medium
Baja                              Low

Niveles de preparacion
No preparada                      Not ready
Parcial                           Partial
Casi preparada                    Nearly ready
Preparada                         Ready

Apendice B. Modelo de decision final

Cuestionario de cierre por indicador: que mide; si requiere ley, politica, implementacion, cobertura, resultado o evidencia territorial; que evidencia nacional, estatal, local o internacional existe; si lo regional debe normalizarse; si hay vacios, duplicados o falsos positivos; si se cumplen tres fuentes y dos valores distintos del eje Categoria; si la tabla esta cerrada y lista para la puntuacion; que estado base B corresponde y si X aplica; y si la justificacion es reproducible.

Apendice C. Ejemplo trabajado (ilustrativo)

Ejemplo ilustrativo, no una adjudicacion real; las fuentes son ficticias y solo muestran el flujo.

Indicador (ilustrativo): "Existencia y operacion de servicios de reduccion de danos con cobertura nacional". Pais: Mexico. Estado de trabajo: Borrador.

1. Corpus interno: orienta sobre el marco normativo, pero no prueba operacion. Se registra y se busca fuera.
2. El indicador exige implementacion operativa y tiene dimension territorial: se activa la regla de estados centinela.
3. Bloque de fuentes y su taxonomia: - Una ley nacional de salud. Categoria Legislacion o regulacion, Tipo de evidencia Vinculante legal, Alcance Nacional, Estado de verificacion Verificada exacta, Fuerza de la fuente Alta. Relevancia: "Acredita el marco legal nacional aplicable, pero no prueba implementacion operativa." - Un informe institucional federal con datos por estado. Categoria Informe institucional, Tipo de evidencia Evidencia de implementacion, Alcance Nacional con desglose, Estado de verificacion Limitada a sector, Fuerza de la fuente Media. - Un estudio academico de operacion en un estado centinela. Categoria Publicacion academica, Tipo de evidencia Evidencia de implementacion, Alcance Estatal, Estado de verificacion Verificada exacta, Fuerza de la fuente Media. - Un comunicado de prensa que anuncia un programa. Se identifica como falso positivo (comunicado tratado como implementacion): Estado de verificacion Descartar.
4. Territorial: se revisan Puebla, Oaxaca, Chiapas y la Ciudad de Mexico, mas cuatro rotativos elegidos por evidencia operativa. Dos estados centinela sin evidencia localizada se registran como vacio probatorio territorial.
5. Suficiencia: quedan tres fuentes probatorias en categorias distintas del eje Categoria (Legislacion o regulacion, Informe institucional, Publicacion academica), con al menos una vinculada de forma directa. Se cumple el minimo.
6. Estado base B: hay marco legal nacional e implementacion verificable, pero la cobertura nacional no esta probada (la operacion es estatal y fragmentaria). Resultado: Amarillo (0.5). Aplican "lo estatal no es nacional" y "la norma no es la practica".
7. Factor X: no se identifico cooperacion internacional con producto domestico especifico del indicador. X no se activa. Justificacion: "X no activada: no se identifico cooperacion internacional verificable, especifica del indicador y con implementacion."
8. Calculo: el puntaje del indicador es la suma del estado base (0.5) y el complemento (0), igual a 0.5.
9. Linea de puntuacion final: - Indicador: (codigo del indicador) - Pais: Mexico - Clasificacion: Amarillo - B: 0.5 - X: No - Puntaje: 0.5 - Justificacion de X: "X no activada: no se identifico cooperacion internacional verificable, especifica del indicador y con implementacion." - Justificacion principal: "La evidencia confirma el marco nacional aplicable y la implementacion estatal verificable, pero no acredita cobertura nacional homogenea ni resultados sostenidos."